第一章 ?總 則

第一條 ?為進(jìn)一步規(guī)范河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）的管理，提高引導(dǎo)基金使用效益，根據(jù)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（豫政辦〔2012〕156號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）文件精神，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 ?引導(dǎo)基金的投向:

（一）采用參股等方式與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。

（二）認(rèn)購(gòu)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金新增股份、投資份額。

（三）對(duì)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)我省設(shè)立的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金給予省級(jí)配套。

第二章 ?組織架構(gòu)

第三條 ?河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金管理委員會(huì))為引導(dǎo)基金的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砦瘑T會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室的職責(zé)包括：

（一）起草投資項(xiàng)目管理、投資風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出和業(yè)績(jī)考核等制度。

（二）貫徹執(zhí)行基金管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃。

（三）面向社會(huì)公開(kāi)征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金，組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作。

（四）建立績(jī)效考核制度，監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目及資金使用情況，對(duì)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。

（五）向基金管理委員會(huì)提交年度工作報(bào)告。

（六）選擇引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)和托管銀行，簽訂托管協(xié)議。

（七）完成基金管理委員會(huì)交辦的其他工作。

第四條 ?基金管理委員會(huì)辦公室委托符合條件的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格。

（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣。

（三）從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)5年以上。

（四）有至少5名從事3年以上股權(quán)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員。

（五）有完善的股權(quán)投資管理制度。

（六）有三個(gè)以上股權(quán)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)。

（七）有作為出資人參與設(shè)立并管理股權(quán)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)。

（八）最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照托管協(xié)議管理資金。

第五條 ?受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

（一）執(zhí)行基金管理委員會(huì)的決議。

（二）對(duì)擬投資基金進(jìn)行盡職調(diào)查，擬定盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包含基金的設(shè)立方案、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、儲(chǔ)備項(xiàng)目情況、主發(fā)起人和管理人的情況等。

（三）實(shí)施基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，并對(duì)投資形成的權(quán)益等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理。

（四）代表引導(dǎo)基金對(duì)參股基金行使出資人權(quán)利。根據(jù)需要向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金派駐代表，并通過(guò)派駐代表參與其重大決策，監(jiān)督其投資方向。

（五）向基金管理委員報(bào)送引導(dǎo)基金資金的投資運(yùn)作、資金使用情況、及時(shí)報(bào)告運(yùn)作中的重大事項(xiàng)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

（六）承辦其他事項(xiàng)。

第六條 ?引導(dǎo)基金管理辦公室管理費(fèi)用，由財(cái)政預(yù)算安排。管理費(fèi)用主要用于支付評(píng)審費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)及辦公室其他日常支出。

第七條 ?由基金管理委員會(huì)辦公室選擇一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金托管銀行的職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算及日常監(jiān)督管理工作。

（二）定期向基金管理委員會(huì)報(bào)告資金使用情況。

（三）引導(dǎo)基金存款孳息直接增加引導(dǎo)基金。

第三章 ?投資對(duì)象

第八條 ?申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股新設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)滿足以下要求:

（一）基金注冊(cè)地必須在河南省內(nèi)，基金可以采用公司、有限合伙或其他法律法規(guī)允許的企業(yè)組織形式。

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資本總額在2.5億元人民幣以上或出資人首期出資額在1億元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后的2年內(nèi)出資總額達(dá)到2.5億元人民幣以上。

（三）產(chǎn)業(yè)投資基金注冊(cè)資本總額在10億元人民幣以上，或出資人首期出資在3億元人民幣以上，且承諾注冊(cè)后2年內(nèi)出資總額達(dá)到5億元人民幣以上。

（四）所有投資者均以貨幣形式出資。除基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主發(fā)起人的出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣，產(chǎn)業(yè)投資基金的主發(fā)起人出資額不低于2億元。

（五）基金的主發(fā)起人、其他出資人、管理機(jī)構(gòu)已確定，已草擬了發(fā)起人協(xié)議、基金章程等，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

（六）基金有充足的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，儲(chǔ)備項(xiàng)目的擬投資額不低于基金總規(guī)模的80%。

（七）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第九條 ?申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)滿足以下要求：

（一）滿足上述新設(shè)基金的要求條件。

（二）已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作。

（三）全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且累計(jì)出資額不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的50%。

（四）成立兩年以上，到位資金已投出70%以上，運(yùn)作規(guī)范，預(yù)期良好。

（五）全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導(dǎo)基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計(jì)算）。

（六）已按有關(guān)規(guī)定在河南省發(fā)改委備案。

（七）符合基金管理委員會(huì)投向。

第十條 ?為獲批國(guó)家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金配套申請(qǐng)條件：

（一）國(guó)家有明確配套要求，且我省已承諾的。

? ? （二）國(guó)家無(wú)明確的要求，但所設(shè)基金（企業(yè)）符合我省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，是省政府確定支持重點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)的。

? ? （三）符合管理委員會(huì)確定投向的。

第十一條 ?引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金所選擇的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）已注冊(cè)成立，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的辦公設(shè)施，有效的治理結(jié)構(gòu)及管理架構(gòu)。

（二）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。高級(jí)管理人員系指擔(dān)任管理機(jī)構(gòu)副職及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（三）高級(jí)管理人員熟悉資本市場(chǎng)，具有豐富的市場(chǎng)渠道資源，有一定的資金募集能力；至少有3個(gè)以上成功的投資案例，投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資額15%以上。

（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有科學(xué)合理的項(xiàng)目遴選機(jī)制、盡職調(diào)查流程、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和投后管理制度，具有規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

（五）基金管理機(jī)構(gòu)所管理的基金投資領(lǐng)域相同或類似的創(chuàng)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金完成的投資不低于總規(guī)模的70%；在完成引導(dǎo)基金投資的基金總規(guī)模70%的投資之前，不得新募集或管理其他與基金投資領(lǐng)域相同或類似的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。

（六）基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)繳擬設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金出資額的1%—2%，具體比例由基金協(xié)議、章程約定。

（七）基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員沒(méi)有受過(guò)行政或司法處罰。

第四章 ?投資管理

第十二條 ?引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)收資本（或出資額）的20%，且不能為第一大股東；引導(dǎo)基金可采取承諾出資的方式分期出資，出資時(shí)間不先于其他出資人。各類參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金，引導(dǎo)基金出資原則上在0.5-2億元。

第十三條 ?引導(dǎo)基金參股期限一般不超過(guò)7年。

第十四條 ?引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金投資應(yīng)遵循下列原則：

（一）基金投資于國(guó)家及河南省鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，投資于河南省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例不低于80%。

（二）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。

（三）為保證資金流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金自身注冊(cè)資金的20%。

（四）原則上不得控股被投資企業(yè)。

第十五條 ?引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金:

（一）不得從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)。

（二）不得投資于股票、期貨、債券、信托、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。

（三）不得向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)等。

（四）不得吸引或變相吸引存款或向第三人提供貸款和資金拆借。

（五）不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

第五章 ?退出機(jī)制

第十六條 ?引導(dǎo)基金一般通過(guò)將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，到期清算等方式退出。

第十七條 ?在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓退出。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他出資方有優(yōu)先受讓權(quán)。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)在投資協(xié)議、章程中約定，其他投資者不先于引導(dǎo)基金退出。

第十八條 ?參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他出資方自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定；超過(guò)3年購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定; 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他出資方之外的投資者購(gòu)買的，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第十九條 ?轉(zhuǎn)讓退出的程序：

（一）引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他出資方或第三方投資者形成退出方案，報(bào)基金管理委員會(huì)辦公室。

（二）基金管理委員會(huì)辦公室組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)退出方案進(jìn)行評(píng)審，將評(píng)審意見(jiàn)向基金管理委員會(huì)報(bào)告。

（三）基金管理委員會(huì)辦公室對(duì)引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)的退出方案進(jìn)行批復(fù)。

（四）引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)按照批復(fù)的方案執(zhí)行。

第二十條 ?引導(dǎo)基金投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)在投資協(xié)議、章程中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金有權(quán)不經(jīng)過(guò)其他出資人同意自行決定退出投資。

（一）引導(dǎo)基金參股滿半年，被投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金仍未完成設(shè)立登記。

（二）引導(dǎo)基金參股滿一年，被投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金未完成一項(xiàng)投資。

（三）被投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立滿三年，被投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金完成投資不足50%的。

（四）被投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金未按協(xié)議、章程的規(guī)定實(shí)施投資。

（五）基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更或不再符合本細(xì)則要求。

第二十一條 ?被投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行根據(jù)基金管理委員會(huì)辦公室提供的情況說(shuō)明和劃款指令直接將引導(dǎo)基金的出資退回引導(dǎo)基金托管賬戶。

第六章 ?收益分配

第二十二條 ?引導(dǎo)基金的收入包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)項(xiàng)目分紅的分配、項(xiàng)目退出的本金和收益，以及引導(dǎo)基金閑置資金的銀行存款利息、購(gòu)買國(guó)債利息收入等投資收益。

第二十三條 ?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金存續(xù)期內(nèi)，項(xiàng)目投資分紅或投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓收回的資金應(yīng)及時(shí)向引導(dǎo)基金和其他出資者進(jìn)行分配，不得用于再投資。

第二十四條 ?引導(dǎo)基金的收入在引導(dǎo)基金托管賬戶中滾動(dòng)留存，按照基金管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和投資原則，繼續(xù)支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展。

第七章 ?激勵(lì)與約束

第二十五條 ?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金按照協(xié)議、章程規(guī)定，向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用，財(cái)政廳不再列支管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照注冊(cè)資本或?qū)嶋H出資額的1.5—2.5%確定，具體標(biāo)準(zhǔn)在委托管理協(xié)議中明確。

第二十六條 ?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金除對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，可對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。按照“先還本后分紅”的原則，原則上將增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)?！?/p>

第二十七條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金協(xié)議、章程中應(yīng)約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以出資額為限承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔(dān)。

第二十八條 ?基金管理委員會(huì)辦公室會(huì)同引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)，每年對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為引導(dǎo)基金是否繼續(xù)支持該基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)投資基金的重要參考依據(jù)。

第八章 申請(qǐng)引導(dǎo)基金的程序

第二十九條 ?征集與審核

（一）公開(kāi)征集：基金管理委員會(huì)辦公室公開(kāi)征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金，明確引導(dǎo)基金扶持對(duì)象和申報(bào)要求。

（二）材料申報(bào)：引導(dǎo)基金申報(bào)人根據(jù)《管理辦法》及本細(xì)則的規(guī)定和要求編制申報(bào)文件，提交基金管理委員會(huì)辦公室。

（三）材料初審：基金管理委員會(huì)辦公室按照本細(xì)則確定的條件，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初步審核、篩選，確定擬進(jìn)行盡職調(diào)查的基金名單。

（四）盡職調(diào)查：基金管理委員會(huì)辦公室委托引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)基金開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。

（五）專家評(píng)審：評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，評(píng)審結(jié)果報(bào)基金管理委員會(huì)辦公室。

（六）評(píng)審公示：基金管理委員會(huì)辦公室將評(píng)審結(jié)果予以公示，公示期為7個(gè)工作日。評(píng)審意見(jiàn)和公示結(jié)果向基金管理委員會(huì)報(bào)告，基金管理委員會(huì)據(jù)此決策。

第三十條審批與實(shí)施

（一）通過(guò)評(píng)審和公示的申請(qǐng)人根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)對(duì)申報(bào)方案做出相應(yīng)的修訂完善后報(bào)基金管理委員會(huì)辦公室。

（二）基金管理委員會(huì)辦公室正式確認(rèn)申報(bào)方案，并批復(fù)引導(dǎo)基金出資額度。

經(jīng)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)的方案在實(shí)施過(guò)程中若發(fā)生重大變化，需要重新申報(bào)。重大變化包括基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更、管理團(tuán)隊(duì)中2名及以上高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)，持有申報(bào)人50%以上出資的初始出資人變更等。

（三）基金完成工商名稱預(yù)核準(zhǔn)，引導(dǎo)基金外的其他出資人出資到位后，基金管理委員會(huì)辦公室通知引導(dǎo)基金托管銀行將資金撥付到指定賬戶。

第九章 ?附 ? ?則

第三十一條 ?本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。