第一章 總　則

第一條 為吸引國內(nèi)外資金、資本支持我省經(jīng)濟(jì)建設(shè),扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金健康發(fā)展,經(jīng)省政府同意,自2012年起我省設(shè)立河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)。

為規(guī)范引導(dǎo)基金管理,發(fā)揮資金效益,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號(hào))、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委令第39號(hào))等精神,結(jié)合我省實(shí)際,特制定本辦法。

第二條 引導(dǎo)基金是由省政府設(shè)立并按市場(chǎng)化運(yùn)作的政策性基金,其設(shè)立的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用,通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展,引導(dǎo)社會(huì)資本支持我省經(jīng)濟(jì)建設(shè),促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向我省聚集,推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第三條 引導(dǎo)基金的投向:一是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用,引導(dǎo)省內(nèi)外社會(huì)資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)展一批創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),增強(qiáng)其資金實(shí)力;二是發(fā)揮政府引導(dǎo)投資方向的作用,引導(dǎo)省內(nèi)外社會(huì)資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。

第四條 引導(dǎo)基金規(guī)模暫定5億元人民幣,今后視情況再增加。

第五條 引導(dǎo)基金來源:政府支持投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金,引導(dǎo)基金的投資收益,閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收入,個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金等。

第六條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作,科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。通過科學(xué)合理的決策、執(zhí)行、投入、退出、考核機(jī)制,有效防范風(fēng)險(xiǎn),保障引導(dǎo)基金安全運(yùn)行。鼓勵(lì)各市政府設(shè)立投資引導(dǎo)基金。

第七條 引導(dǎo)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第二章 組織架構(gòu)

第八條 河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金管理委員會(huì))為引導(dǎo)基金的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)是:確定投資方向和投資原則,對(duì)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第九條 基金管理委員會(huì)主任由常務(wù)副省長(zhǎng)擔(dān)任,省政府分管副秘書長(zhǎng)和省財(cái)政廳廳長(zhǎng)任基金管理委員會(huì)副主任,委員由省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、審計(jì)廳、省政府金融辦、人行鄭州中心支行、河南銀監(jiān)局等部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第十條 基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室,設(shè)在省財(cái)政廳,省財(cái)政廳分管副廳長(zhǎng)任辦公室主任。辦公室是基金管理委員會(huì)的工作機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)基金管理委員會(huì)日常工作,具體負(fù)責(zé):

(一)起草投資項(xiàng)目管理、投資風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出和業(yè)績(jī)考核等制度。

(二)貫徹執(zhí)行基金管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃。

(三)面向社會(huì)公開征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作。

(四)監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況。

(五)向基金管理委員會(huì)提交年度工作報(bào)告。

(六)完成基金管理委員會(huì)交辦的其他工作。

第十一條 基金管理委員會(huì)下設(shè)評(píng)審委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)使用引導(dǎo)基金的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審,以確保決策的民主性和科學(xué)性。評(píng)審委員會(huì)由省財(cái)政廳、發(fā)展改革委、省政府金融辦、省科技廳、工業(yè)和信息化廳、投資行業(yè)主管部門和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表及社會(huì)專家組成。其中創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表和社會(huì)專家不低于半數(shù)。建立投資評(píng)審專家?guī)?隨機(jī)抽取專家參與評(píng)審,確保評(píng)審質(zhì)量。

第十二條 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,應(yīng)委托符合條件的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)。包括:

(一)執(zhí)行基金管理委員會(huì)的決議。

(二)對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。

(三)具體實(shí)施基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案,并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理。

(四)根據(jù)需要,向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表,并通過派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向。

(五)承辦其他事項(xiàng)。

第十三條 由基金管理委員會(huì)辦公室選擇一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管,負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)定期向基金管理委員會(huì)報(bào)告資金使用情況。

第十四條 引導(dǎo)基金管理費(fèi)用由基金管理委員會(huì)按有關(guān)規(guī)定核定,主要用于支出評(píng)審費(fèi)、咨詢費(fèi)以及審計(jì)費(fèi)等。

第三章 投資對(duì)象

第十五條 ?引導(dǎo)基金的投資對(duì)象是在我省注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。引導(dǎo)基金不直接投資創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目。

第十六條 引導(dǎo)基金按照公開、公平的原則,重點(diǎn)與投資業(yè)績(jī)突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行合作。

第十七條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備以下條件:

(一)經(jīng)工商部門登記并按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。

(二)注冊(cè)資本在2億元人民幣以上,或出資人首期出資在1億元人民幣以上,且承諾在注冊(cè)后2年內(nèi)出資總額達(dá)到2億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。

(三)至少有3個(gè)對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例。即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%,或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資額15%以上。

(四)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。

(五)管理和運(yùn)作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法等。

(六)能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

第十八條 引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)具備以下條件:

(一)必須在行業(yè)內(nèi)具有影響力。

(二)注冊(cè)資本在10億元人民幣以上,或出資人首期出資在3億元人民幣以上,且承諾在注冊(cè)后2年內(nèi)出資總額達(dá)到5億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。

(三)連續(xù)兩年贏利,資產(chǎn)負(fù)債率60%以下。

(四)管理和運(yùn)作規(guī)范,對(duì)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃研究透徹,發(fā)展定位準(zhǔn)確、明晰。按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法等。

第四章 投資管理

第十九條 引導(dǎo)基金主要采用參股的方式與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。

第二十條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)收資本(或出資額)的20%,且不能成為第一大股東。

第二十一條 引導(dǎo)基金參股期限一般不超過7年。

第二十二條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)遵循下列原則:

(一)投資對(duì)象實(shí)收資本投資于我省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例不低于80%。

(二)投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。

(三)為保證資金流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn),對(duì)單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%。

(四)原則上不控股被投資企業(yè)。

第二十三條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)以后,可在適當(dāng)時(shí)機(jī)將股份通過下列途徑完成退出:將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東,公開轉(zhuǎn)讓股權(quán),參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期后清算退出等。

第二十四條 以優(yōu)先股方式參股投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。跟進(jìn)投資的投資收益按照協(xié)議規(guī)定向共同投資的投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì),剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十五條 ?參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng):

(一)在有受讓方的情況下,引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出。

(二)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出。

(三)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金未按章程規(guī)定投資企業(yè)的,引導(dǎo)基金有權(quán)退出。

第二十六條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股投資企業(yè)中的股權(quán),轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán),按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則,以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第二十七條 經(jīng)專家評(píng)審?fù)ㄟ^的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,應(yīng)在有關(guān)媒體上公示7個(gè)工作日。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問題的,引導(dǎo)基金不得投資。

第二十八條 ?引導(dǎo)基金不干預(yù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的日常管理?！?/p>

第五章 操作程序

第二十九條 ?引導(dǎo)基金申請(qǐng)使用程序:

(一)申請(qǐng):申請(qǐng)人向基金管理委員會(huì)辦公室提交申請(qǐng)扶持方案。

(二)受理:基金管理委員會(huì)辦公室委托基金托管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)扶持方案進(jìn)行盡職調(diào)查,提出擬扶持項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告。

(三)評(píng)審:評(píng)審委員會(huì)對(duì)擬設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金提出的申請(qǐng)扶持方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審,評(píng)審委員會(huì)2/3以上成員通過的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)。

(四)公示:對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金在指定的媒體予以公示,公示期為7個(gè)工作日,對(duì)無問題的,將材料上報(bào)基金管理委員會(huì)。

(五)決策:基金管理委員會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)通過的評(píng)審結(jié)果作出決定,由基金托管機(jī)構(gòu)按投資方案具體實(shí)施?！　?/p>

第六章 監(jiān)督管理

第三十條 基金托管機(jī)構(gòu)于每半年末向基金管理委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況,及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng),并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

第三十一條 按照公共性原則,建立績(jī)效考核制度,由基金管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估,并由審計(jì)部門對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì)。

第七章 附　則

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三十三條 本辦法由基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。